2018年10月研究一个关注非洲的监督组织发布的报告强调了人们的担忧，即从动荡的刚果民主共和国(DRC)开采的冲突金矿正在进入国际市场，并融入美国大公司的供应链。
文件审查和面试由哨兵,一个政策专家团队由乔治·克鲁尼和金融审计人员共同创立,引起了人们的担忧,即由比利时控股的公司网络大亨阿兰Goetz,比利时黄金精炼厂主管托尼Goetz喷嘴速度和首席执行官的非洲黄金精炼厂(AGR)在乌干达,他在非洲黄金精炼厂从刚果民主共和国东部非法提炼走私的冲突金，随后通过一系列公司出口到美国和欧洲。该研究将亚马逊、通用电气(General Electric)和索尼(Sony)等公司列为冲突黄金可能出售的对象。
根据联合国，冲突黄金为DRC冲突提供了最大的收入来源，官员表示，估计在多年的战斗中估计为330万至760万人死亡。该研究还指出，每年估计为价值3亿美元至6亿美元的黄金被私驱。
Sentry分析的文件还表明，2017年非洲金炼油厂将于2017年出口约3.77亿美元，似乎是托尼Goetz N.V的附属公司。This year, U.S. Securities and Exchange Commission filings, in which companies detailed their 2017 sourcing of gold, show that 283 publicly traded companies in the U.S. listed the refinery as an entity that may be in their supply chains, despite the refinery’s failure to pass a major international conflict minerals audit in 2017, The Sentry reports.
本公司向委员会提交的文件还表明，2016年乌干达开设的非洲金炼油厂并由Goetz拥有，也可在包括GE和Halliburton的103家公开交易的美国公司的供应链内。
在文件中，亚马逊、通用电气、哈里伯顿和索尼解释了他们核实材料来源的程序，并指出不是所有的次级供应商都会回复信息或提供不完整的细节。在刚果(金)东部开采的冲突矿物通常被称为3TG，代表钨、锡、钽和金。在一些报告中，Tony Goetz和AGR的合规状态被列为“其他”，这意味着他们不是合规机构，也不是积极寻求合规的机构。
亚马逊表示：“我们没有通过供应链来发现矿产的供应商，这些供应链在DRC地区受益武装团体。[但是，其中一些供应商仍然是关于原籍国和所用设施的信息，亚马逊表示。]我们在2018年继续评估他们努力的结果，以减轻我们任何供应商采购的矿物的风险DRC地区的群体。“
通用电气表示，“不知道我们的范围内产品中所含的任何必要的3TG直接或间接资助或使武装组织受益……但不声称我们的任何产品‘不存在刚果冲突’。”’”
哈里伯顿给出了其供应商的详细数据。“共有1552家供应商被确定为冲突矿产监管范围内，作为我们第三方服务提供商进行的流程的一部分，我们联系了这些供应商。这些供应商的回复率为69%(1,067)。在这些回应的供应商中，64%(679家)确认他们向哈里伯顿供应的产品中不含3TG。其余36%(388家)的供应商使用了321家不同的[冶炼厂或炼油厂]，其中60家表示来自刚果民主共和国。在60人中，有两名没有获得认证。”哈里伯顿表示，正在监控这两家供应商。目前还不清楚AGR是否是其中之一。
索尼表示，其“尽职调查并未显示”，该公司购买大宗商品“使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益”。该公司在文件中表示:“尽管如此，索尼还是在2017年做出了善意的结论，即它缺乏足够的信息来确定我们电子产品中所有3TG的位置或来源。”
《哨兵报》采访了几个确认非洲黄金炼油厂从刚果民主共和国采购冲突黄金的各方。此外，12名交易员和政府官员表示，AGR已经接管了从刚果民主共和国到乌干达的黄金交易市场的很大一部分。Sentry还分析了乌干达的出口记录，它表示，AGR占2017年乌干达官方出口黄金的99%以上。根据联合国专家组的说法，乌干达是走私黄金离开刚果民主共和国的主要中转站。
该研究说，DRC中的两个主要金奸者在讲话时承认，他们向哨兵贩运了非法贩运了非洲金炼油厂的非洲金炼油厂。
The Sentry study said the AGR also denies having received gold from well-known gold traffickers Buganda Bagalwa and Mange Namuhanda, who have been named in several U.N. Group of Experts reports on the DRC as purchasers of conflict gold, though four regional traders told The Sentry that Bagalwa and Namuhanda supplied gold to the AGR in 2017.
AGR否认从其他渠道获得了大量无证黄金。
在2018年8月与哨兵的电子邮件通信中，非洲金炼油厂表示，“AGR不处理或无证金。”但是，2018年10月，AGR告诉Sentry，它“仍在接受我们所谓的无证金或小型黄金经销商，特别是来自坎帕拉市场，其中包括：旧珠宝，损坏或旧连锁店，使用的项链，手镯，牙科废料和其他废料珠宝。“
AGR还告诉《哨兵报》，它“致力于避免任何有助于为冲突提供资金的行动。”
Tony Goetz NV通过说它“允许它来识别其客户以及贵金属的起源，以避免采购所谓的冲突矿物质来回应哨兵的问题。在这方面，请注意，托尼Goetz NV在刚果民主共和国没有活跃。“
AGR首席执行官阿兰•戈茨(Alain Goetz)在AGR网站上表示，Sentry研究报告包含“来自商业竞争对手、(调查人员和政策制定者)试图阻止的黄金走私者以及因不当行为而被AGR开除的前商业伙伴的虚假信息。”该网站称，他补充说，“当我第一次读到这篇报道时，我以为这一定是乔治·克鲁尼最新的电影剧本。”这是一部虚构的作品……是一篇非常错误的报道。”
《哨兵报》指出，在刚果民主共和国，从未经刚果民主共和国无冲突认证的手工矿山出口黄金是非法的。报告说，尽管有这项法律，但刚果民主共和国估计有96%的手工金矿目前没有得到认证。
官员表示，根据最新的独立调查，估计在冲突地雷的71％的金矿工工作。2017年，U.N.专家组表示已证实，近乎所有艺术品的金牌在DRC中都非法出口。Sentry的调查结果说明了DRC中开采并搬到乌干达的所有黄金可能不会来自认证的地雷。
In an academic study published in July 2016, researchers at the University of Michigan also found troubling results when considering the level of conflict minerals that may have been present in the U.S. They evaluated all of the due diligence reports available that the U.S. Securities and Exchange Commission had received in 2014 and 2015, which totaled about 1,300 such reports per year.
这项名为“全球供应链可持续性的挑战:来自冲突矿产报告的证据”的研究于2016年7月发表在《管理学会期刊》上。参与调查万博体育下载app的研究人员发现，近80%的受访企业无法确定其产品中矿物的来源，只有1%的受访企业能够“非常肯定”地确认其产品中不含冲突矿物。
万博体育下载app研究人员认为，公司的组织复杂性，他们对供应商的杠杆作用，供应链的复杂性和公司的公开个人资料。该研究的作者还表示，他们搜索了识别可以或无法验证其供应链没有冲突矿物的公司的模式。
大多数接受调查的公司声称，“(他们的)供应链的复杂性和规模”是他们无法确定矿产来源的主要原因。许多公司表示，他们无法这样做，因为他们自己的供应商没有被要求提供这样的认证。
作为对《哨兵》2018年10月调查结果的回应，该监督组织还发布了一些建议，官员们可能会参考这些建议，以阻止冲突矿产的流动。这些建议中还建议对网络实施有针对性的制裁。
报告称:“美国、联合国安理会和欧盟应该调查并在适当情况下制裁报告中讨论的黄金精炼和贸易公司及其受益所有人。”“这项工作应该基于对包括武装组织在内的个人的支持，这些人通过自然资源的非法贸易参与了威胁刚果(金)和平、安全或稳定的活动。”
《哨兵报》还列出了反洗钱措施的使用、对违法行为的可能起诉、尽职调查审查以及如果发现任何据称的不当行为是可信的，Tony Goetz n.v.等实体的除名/退出成员资格。该组织还建议，国际民用航空组织(International Civil Aviation organization)和世界海关组织(World Customs organization)有必要为商业航空公司制定规则，防止人工走私黄金。
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