如果你的公司采购并购买黄金，那么最近的一些研究发出的信息是响亮而明确的:在南美要小心行事。万博体育下载app
汤森路透白皮书称，中国黄金市场及其在全球黄金供应链中的作用是企业担忧的一个巨大原因。南美非法采矿与金融风险——让黄金失去光彩，布赖恩·休伯什和杰西·斯皮罗著。
显然，以金价上涨为基础的巨额利润承诺——再加上猖獗的腐败——给非洲大陆造成了巨大的供应链问题。根据作者的说法，这个问题困扰着哥伦比亚、秘鲁、玻利维亚、巴西、厄瓜多尔和委内瑞拉。
在这些国家中，非法矿工所从事的各种邪恶的商业交易中，洗钱就是一个例子。海蒂·维拉，为挖掘技术，提出问题:
“就像洗钱一样，非法矿工和有组织的犯罪分子试图将他们的黄金与合法开采的黄金混合，以隐藏其非法来源，然后将其引入合法的国际黄金市场。对于炼油商和其他企业来说，这使得国际黄金购买公司几乎无法区分合法和非法的黄金出口。”
当然，这就触及了黄金购买组织面临的主要风险的核心:供应链可追溯性不透明的持续威胁。
冲突矿产合规:简史
自2014年以来，冲突矿物(3TG)——锡、钨、钽和黄金——让美国供应链经理和合规官员的生活变得复杂。
这一剧变是由于多德-弗兰克法案第1502条导致美国证券交易委员会规定，要求美国上市公司审计其供应链，并报告这些供应链是否无冲突。公司向SEC提交合规文件的第一个截止日期是2014年6月2日。
而遵从性缓慢地走着从那以后，遵从性得分似乎在改善．此外，最近的报告显示超过一半提交冲突矿物报告的公司能够确定这些矿物的来源。然而，Mining Technology援引Spiro的话说，“在这个问题上需要更多的思想领导，在欧洲和北美等关键市场也需要更多的意识。……这个问题在主要金融市场仍未得到应有的重视。”
(尽管欧盟在2017年通过了自己的立法，要求从2021年开始报告冲突矿产。)
有人一直在讨论废除多德-弗兰克法案——总统有权暂停该法案两年，美国证券交易委员会在2017年初反对执行该法案——但就目前而言，白皮书的作者表示，即使在刚果民主共和国以外(该规则针对的冲突矿物的最初来源)采购黄金的公司也应该认真学习该法案和其他国内和全球法规。
企业如何防范黄金供应链风险
了解你的规定。白皮书的作者提供了一个熟悉的清单，包括欧盟冲突矿产法规;经合组织反贿赂公约;经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南;以及多德-弗兰克法案。
另外，一定要这样做考虑几个关键因素．这些包括:
- 位置作者建议问自己这样的问题:“这家公司在哪里开展业务?这个国家是否以严重的腐败和糟糕的治理标准而闻名?该国的采矿业是如何监管的?该国是一个重要的加工国家吗?它的黄金从哪里来?(Sourcemap创始人兼首席执行官Leo Bonanni在接受《Spend Matters in》采访时表示这篇文章，其中一些类型的问题可以使用地理数据可视化来回答，以帮助采购了解控制这些类型风险的必要性。)
- 过去的行为和供应商声誉“供应商在诚信和行为方面的声誉如何?过去是否有违规行为?那么供应商的商业伙伴呢?”作者指出，一定要对所有类型的第三方进行广泛的尽职调查。
- 政治人物和政府实体:检查“公司或商业伙伴是否与政治敏感人士或地方/国家国有实体有直接或间接联系”。
最终，对于参与黄金供应链任何环节的公司来说，都需要进行深度尽职调查和持续监测，因为一定程度的风险始终存在。
讨论: