研究:从非洲冲突黄金可能是在美国市场,通过大公司

2018年10月一个研究发布的监督组织,专注于非洲冲突凸显了担心黄金开采从陷入困境的刚果民主共和国(DRC)正在进入国际市场,成为在美国大公司的供应链集成。

文件审查和面试由哨兵,一个政策专家团队由乔治·克鲁尼和金融审计人员共同创立,引起了人们的担忧,即由比利时控股的公司网络大亨阿兰Goetz,比利时黄金精炼厂主管托尼Goetz喷嘴速度和首席执行官的非洲黄金精炼厂(AGR)在乌干达,精制非法走私冲突黄金从非洲刚果民主共和国东部炼油厂,随后通过一系列的公司出口到美国和欧洲。研究列表像亚马逊这样的公司,通用电气(General Electric)和索尼可能是黄金可能被卖给那些冲突。

根据联合国,黄金提供了最大的收入来源武装冲突个人在刚果民主共和国的冲突中,地方官员说,估计有330万到760万人死于年的战斗。研究还指出,估计价值3亿到6亿美元的黄金每年走私出刚果民主共和国。

哨兵分析的文件还显示,非洲黄金精炼厂出口约3.77亿美元在2017年似乎是一个附属的托尼Goetz喷嘴速度总部设在迪拜。美国证券交易委员会文件,今年公司详细的2017年采购的黄金,表明283年美国上市的上市公司炼油厂可能在他们的供应链作为一个实体,尽管炼油厂未能通过一个主要的国际冲突矿产审计2017年,哨兵报告。

公司的申请,美国证交会也显示,非洲黄金精炼厂,打开2016年在乌干达,属于Goetz,也可能发现在103年公开上市的美国公司的供应链,包括通用电气和哈里伯顿。

申请,亚马逊、通用电气、哈里伯顿和索尼解释他们的程序来验证他们的材料,注意的是,并不是所有的核心回复信息或将不完整的细节。在刚果东部冲突矿产开采通常被称为3 tg,即钨、锡、钽和黄金。在一些报道,托尼Goetz, AGR的合规状况列为“其他”,这意味着他们不兼容的设备或一个积极寻求合规。

亚马逊表示:“我们发现没有供应商采购矿物通过供应链受益在刚果民主共和国地区的武装组织。(但仍有一些供应商获取信息在原产国和设施使用,亚马逊表示。)我们在2018年继续评估他们的努力的结果,以减轻矿物质的风险我们的供应商采购的好处在刚果民主共和国地区的武装组织。”

通用电气说,“没有任何必要的知识3 tg都会包含在我们的范围内的产品直接或间接提供资金或受益武装团体…但不要断言我们的任何产品都是“无刚果冲突。’”

哈里伯顿公司给其供应商的详细数据。“总共有1552家供应商确定为冲突矿产监管目的的作用和联系…过程的一部分由我们第三方服务提供者。这些供应商的响应率为69% (1067)。这些响应供应商,64%(679)证实了他们的哈里伯顿公司不包含3 tg供应。剩下的36%(388)的供应商使用321种不同的(冶炼厂或炼油厂),刚果民主共和国的60表示采购。60…两个没有认证。“哈里伯顿说,监测这两个供应商。目前还不清楚如果AGR是这两个之一。

索尼表示,其“尽职调查并没有透露”,其购买的商品“受益武装组织”在刚果民主共和国或周边国家。“索尼不过2017年诚信得出结论,它缺乏足够的信息来确定的位置或原产地我所有的3 tg在我们的电子产品,“它的文件说。

哨兵采访几个政党,认为非洲黄金精炼厂采购黄金从刚果民主共和国的冲突。此外,12个商人和政府官员说,AGR占据了很大一部分市场的黄金贩卖来自刚果民主共和国,乌干达,官员说。哨兵还分析了乌干达的出口记录,它显示AGR表示占超过99%的黄金在2017年正式从乌干达出口。乌干达是主要交通枢纽对黄金走私刚果民主共和国,根据联合国专家小组。

两大黄金走私者在刚果民主共和国承认在哨兵,他们已经被非法贩卖黄金从刚果民主共和国东部非洲黄金精炼厂。

哨兵的研究说,AGR还否认收到了来自著名的黄金贩子布干达Bagalwa和黄金兽疥癣Namuhanda,谁一直在叫几个联合国专家组报告刚果民主共和国的购买者冲突黄金,尽管四个区域提供黄金交易员告诉哨兵Bagalwa和Namuhanda AGR 2017年。

AGR否认它否则收到大量的非法黄金从其他来源。

电子邮件通信的哨兵在2018年8月,非洲黄金精炼厂说,“AGR不处理或来源登记的黄金。“然而,2018年10月,AGR告诉哨兵”仍然是接受我们所谓的非法黄金或小规模经销商,特别是来自坎帕拉市场,包括:旧首饰,损坏或老链,项链,手镯,牙科废废和其他珠宝。”

AGR的哨兵还告诉它“致力于避免任何行动导致冲突的融资。”

托尼Goetz NV回应提问哨兵说它有“程序,让它来识别其客户和贵金属的起源,为了避免采购的所谓冲突矿物质。在这方面,请注意,托尼Goetz NV不活跃在刚果民主共和国”。

阿兰Goetz, AGR的首席执行官,AGR网站上声明,哨兵研究包含“虚假信息从业务竞争对手,黄金走私调查人员和决策者是谁试图阻止和以前的同事从AGR由于不当行为。”网站说他补充说,“当我刚开始读这篇文章我认为这一定是乔治·克鲁尼先生最新的电影剧本。这是一部虚构作品…[a]深感错误报告。”

哨兵指出是违法的在刚果民主共和国从手工出口黄金矿山不认证为无冲突在刚果民主共和国。尽管法律,估计有96%的手工金矿在刚果民主共和国目前不认证,该报告说。

估计有71%的黄金矿工在冲突矿山工作,根据最新的独立调查,官员说。2017年,联合国专家组表示,它已证实几乎所有artisanally-sourced黄金在刚果民主共和国被非法出口。哨兵的发现,几乎所有的黄金开采在刚果民主共和国,乌干达可能不是来自认证的矿山。

在学术研究发表在2016年7月,密歇根大学的研究人员还发现令人不安的结果在考虑冲突矿产的水万博体育下载app平,可能是目前在美国他们评估所有可用的尽职调查报告,美国证券交易委员会(sec)收到了在2014年和2015年,每年约为1300这样的报道。

研究中,“挑战全球供应链的可持续性:证据从冲突矿产报告,”发表在《管理学会期刊》2016年7月。所涉及的万博体育下载app研究人员发现,近80%的公司评估无法确定在其产品中矿物质的来源,只有1%接受调查的公司能够确认“非常确定”,他们的产品没有冲突的矿物质。

万博体育下载app研究人员认为企业的组织复杂性,利用他们在供应商、供应链的复杂性和公司的公众形象。这项研究的作者们也表示,他们寻找模式,识别公司能够或不能确认他们的供应链是免费的冲突矿物质。

接受调查的大多数公司声称,“[他们的]供应链的复杂性和规模”是一个主要原因他们不能确定他们的矿物质的来源。许多人说他们不能这样做,因为他们自己的供应商不需要提供这样的认证。

哨兵的2018年10月发现,监管机构还建议公布官员可能是指为了停止流动的冲突矿物质。有针对性的制裁网络提出的建议。

“美国,联合国安理会和欧盟应该调查,在适当的情况下,制裁黄金精炼和贸易公司和他们的有益的所有者在这份报告中所讨论的,”这项研究说。“这应该是基于发现的支持人员,包括武装团体,参与活动,威胁到和平、安全、稳定的自然资源(刚果民主共和国)通过非法贸易。”

哨兵还列出了使用反洗钱措施,可能起诉那些被发现违反法律,尽职调查评论和退市/退出会员等实体托尼Goetz喷嘴速度,如果发现任何所谓的不当行为可信。组织也表明需要国际民航组织和世界海关组织建立商业航空公司规则防止走私黄金。